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公募產品線審核面臨7大變化,這家首嘗快速注冊

  • 來源:和訊名家
  • 2019-12-10 12:59:48

據多家媒體報道,在大力發展權益類基金的大方向下,針對公募基金產品線審批,監管部門作出了重大調整。

基金公司相關人士透露,此次監管部門對于基金產品審核的新要求涉及多種類型產品,具體包括七個變化。

1、對于普通債券產品,待審批的產品每家只能報1只,多余的產品撤回。同時提供承諾函,發行上限10億元,6個月內不開放產品申購。

2、對于證金債指數產品,每家基金公司每年報2只,超過的產品撤回。

3、攤余成本法債基每家基金公司只能報1只,超過的產品撤回。

4、對于商品類產品,待批產品中除了上海金ETF以及聯接基金,所有產品都需撤回。

5、對于科創類產品,新產品不再受理。開放式、封閉式配售每家在批途中只能有1只,超出的撤回。

6、定制基金方面,封閉期不得短于1年,在批中產品需要更改封閉期。同時提供承諾函,承諾發行上限10億元,已批未募集產品不受限制。

7、股票型、混合型基金(含指數型、ETF)不受限制,隨時上報,一個月以內獲批。

與此同時,為大力發展權益類基金,證監會近日提出進一步優化公募基金產品注冊機制,提高注冊效率。

新經濟e線獲悉,南方基金旗下標普中國A股大盤紅利低波50交易型開放式指數基金及其聯接基金就成為了首批實行快速注冊的權益類產品。

首嘗快速注冊

“這個產品的確是走了快速注冊通道,但不確定究竟是不是首只進行快速注冊的產品。”當天,南方基金有關人士告訴新經濟e線。

 

Wind統計數據表明,截至10月23日,在今年以來已經獲批且等待發行的235只基金中,南方基金旗下標普中國A股大盤紅利低波50交易型開放式指數基金及其聯接基金9月17日為申請材料接收日,24日獲正式受理后,并于10月11日獲得通過。上述2只基金也成為了首批直接跳過書面反饋環節成功獲準注冊的基金。

另據媒體消息,證監會自十一長假之后,對公募產品審批政策進行了試點優化和完善,推出了快速注冊機制,對納入快速注冊程序的公募產品申報,取消書面反饋環節,以提高其注冊效率。

據悉,證監會決定在2013年公募基金產品注冊制改革基礎上,自2019年10月起實施公募基金常規產品分類注冊機制,對不同管理人申報的常規產品適用差異化注冊流程,分為快速注冊和常規注冊兩類。

具體而言,適用快速注冊機制的基金管理人合規風控需滿足總體監管要求、單類產品中長期業績較為突出;適用產品范圍包括主動權益類、被動權益類、混合類,債券類等4大類常規產品,不包括含有創新屬性、需宏觀審慎管理的基金產品。

其中,納入快速注冊程序的常規產品,原則上取消書面反饋環節,大幅提升注冊效率,權益類、混合類、債券類基金注冊期限不超過10天、20天、30天,比原注冊周期縮短2/3以上,遠低于法定6個月注冊周期。

實際上,此前公募權益基金產品的審批進展情況也表明,近期申報注冊流程已大幅提速,且優先處理權益類產品的審核。

有基金公司人士稱,之前上報的債券類基金產品都沒有批,后面上報的權益類基金反而先獲批了。

Wind數據顯示,從月度數據來看,9月共有112只基金產品獲批,其中44只為債券類基金,剩余均為權益類基金。相較于8月獲批的30只產品和7月獲批的53只產品而言,基金產品注冊明顯提速,且多數為權益類產品。

加劇行業洗牌

對此,有基金公司人士對新經濟e線表示,“監管方向調整其實對大公司影響并不大,還會進一步加劇行業洗牌。主要是大公司布局廣,產品線也比較豐富,受到的沖擊小。但對小公司來講,情況就大不一樣了。特別是那些原本想在固收細分領域尋求突破的小公司就有點懸了,會很頭痛。”

 

早在今年7月,證監會主席易會滿帶隊赴中金公司調研,并主持召開證券基金經營機構座談會。會議要求,多措并舉全面提升行業服務實體經濟的能力。

其中,基金公司要把握機遇,著力推動權益類基金的發展;要在提升權益類基金的占比上下功夫,提高研究能力、豐富產品類型、提升投顧水平、優化投資結構,讓權益類基金成為資本市場重要的長期專業投資者;要實行分類監管,支持有能力的公募基金做大做強,提供綜合性服務。

此外,從2019年三季度新發基金類型來看,權益產品環比占比較今年二季度出現大幅回升至45.9%,固收類產品占比則大幅下滑到48.7%。

其中,2019年三季度共成立107只權益類基金,總募集規模達到1492.81億元,平均募集規模為13.95億元。包括57只股票型基金、50只混合型基金。

股票型基金中指數型產品的發行數量最多、募集規模最大,數量達到47只,規模達到912.66億元;混合型基金中強股混合型基金的發行數量最多、募集規模最大,共發行13只,募集規模為149.10億元。

今年以來,ETF規模增量優勢特別明顯。10月22日,繼今年8月底首批商品期貨ETF獲批之后,華夏、工銀瑞信、前海開源三家基金公司旗下黃金ETF及其聯接基金悉數拿到批文。截至目前,華夏旗下已有20只權益類ETF,成為境內首家管理權益類ETF突破千億規模的基金公司。

新經濟e線獲悉,就行業競爭格局而言,主動權益型方面,前十大頭部公司規模增量占行業半數以上,匯添富超越嘉實至規模首位;華夏被動型產品線保持領軍地位,易方達、南方規模次之,部分存量、新發產品逆勢大漲。

截至今年三季度末,前十大基金公司首發規模合計占比約52%,但基金發行只數占比僅為23%,顯示頭部基金公司募資能力較強。期間,共計12家基金公司首發規模超過百億元,華夏基金、嘉實、博時、匯添富首發規模均超200億元。其中,華夏基金募資金額居三季度之首,當季發行基金共9只,發行規模合計達253億元。

與此同時,最新資產規模在百億元以下的基金數量共計有45家,占比超過三成,達32.8%。

其中,規模最小的前10家基金公司分別為恒越基金、華宸未來基金、合煦智遠基金、恒生前海基金、國開泰富基金、淳厚基金、同泰基金、中航基金、湘財基金、國融基金。尤其是,倒數兩家中的恒越基金、華宸未來基金兩家基金公司資產規模分別僅有0.70億元和0.71億元。

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